江苏省
1、高度重视，认真研究
我行高度重视本次案防案件处置应急演练工作，充分认识到本次演练对于提高全行应对案防案件处置能力、防范风险积累和事态扩大的重要意义。本次工作我行明确由“一把手”负总责，分管行领导具体指导、布置演练工作，内控合规部（法律事务部、反洗钱中心）牵头做好演练的具体实施工作，辖内各支行、市分行各部门密切配合。
2、积极动员，全体参与
我行召开了案件防控领导小组会议，会议重点对本次演练工作进行了全面的部署与动员。领导小组组长、行长易曹群同志在会上指出，开展案防案件处置应急演练，对于全行上下熟悉案件处置流程，提升案防管理能力具有重大意义。同时要求市分行各部门、各支行积极做好案件风险防控工作，坚守不发生重大案件的底线，确保全行业务经营合规稳健发展。随后，分管行领导及内控合规部（法律事务部、反洗钱中心）经办人员对本次演练具体流程进行了介绍，明确本次演练在全市范围内做到全体参与，即辖内各县级支行演练2个案例，市分行在其中分配好的两个案例中自行挑选一个开展市分行本级演练，并按照要求报送相关材料，务必通过本次演练让市分行各部门、各支行熟悉案件报送流程，提升全行案件处置应急协调能力。
3、上下联动，有序实施
实际演练过程中，我行始终保持市分行各部门间积极沟通、协调，支行与市分行间上下联动，密切配合，各部门、各支行均按照既定要求完成了模拟案件风险发生后的案件风险事件报告工作并在模拟案件发生进展后补充报送了续报。市分行内控合规部（法律事务部、反洗钱中心）作为本次演练的牵头部门，同时作为市分行市场乱象整治和案件防控领导小组办公室所在部门，在接到各部门、各支行报送的案件风险事件报告后，及时向领导小组进行汇报并在市分行范围内按照职责分工开展模拟初步排查工作，完成案件确认报告。整个演练过程能够做到急而不慌、快而不乱，较好的达成了演练的预期效果。最终由内控合规部（法律事务部、反洗钱中心）结合演练案件进行评估总结。
本文来源：农发行江苏省分行
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