建构案防“124”模型“赋能高质量发展——广发银行南京分行开展涉刑案件培训

为深入贯彻执行中共中央《法治中国建设规划（2020－2025年）》和《法治社会建设实施纲要（2020－2025年）》，广发银行南京分行在中国人寿集团和总分行党委的坚强领导下，认真开展“八五”普法宣传工作，坚持以合规文化建设为抓手，将法治宣传融入合规案防。

2024年7月29日,南京分行组织开展“以案为鉴明规矩 心存敬畏守底线”涉刑案件培训。本次培训一是讲述刑法重要概念及相关刑事诉讼程序，普及相关法律知识，引导大家提升遵纪守法的自觉性和主动性，亮明触发相关犯罪行为的底线和红线，提升全体员工的职业责任感和对法律的敬畏感，同时引导大家在依法合规框架内积极拓展业务，大胆开展工作；二是选取金融同业典型犯罪案例，结合银行业务流程，重点解析违法发放贷款罪、违规出具金融票证罪、骗取贷款罪、贷款诈骗罪、国有公司、企业、事业单位人员失职罪、滥用职权罪、受贿罪等典型金融违法犯罪；三是提炼出预防金融犯罪的“124模型”，帮助员工掌握风险防范的工具方法，并从“爱国爱行爱自己”三个维度彻底远离金融犯罪。

在国家对金融犯罪重拳打击，监管机构对银行违规从严处罚的大趋势下，通过本次培训，一方面为分行全体干部员工进一步建构涉刑犯罪思想防线，筑牢高质量发展合规堡垒；另一方面将法律知识贯穿业务场景，提高了全体干部员工预防犯罪合规履职能力，强化高质量发展合规保障。

下阶段，广发银行南京分行将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，将党的先进理论思想、法治思想融入分行合规文化宣传活动中，在加强员工思想教育、法治宣传的基础上，持续完善内控合规管理体系建设，以科学有效的合规管理助力分行迈上高质量发展新台阶！